Le régulateur financier australien aurait exprimé des inquiétudes à propos de la filiale locale australienne de FTX huit mois avant que l'exchange ne connaisse une fin prématurée en novembre.

Selon des documents obtenus par Guardian Australia, l'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) s'inquiétait de la manière dont FTX Australia opérait après avoir pu obtenir une licence dans le pays par le biais d'un rachat d'entreprise.

Selon un article précédemment publié par Cointelegraph, FTX a acquis sa licence de services financiers australiens (AFSL) en rachetant l'institution financière IFS Markets en décembre 2021, avant d'ouvrir ses portes quelques mois plus tard, en mars.

Cela a permis à FTX Australia de contourner les contrôles habituellement appliqués aux nouveaux détenteurs d'une licence AFSL, selon le président de l'ASIC, Joe Longo.

Selon les documents nouvellement obtenus, le régulateur a émis un avis en vertu de la section 912C à FTX le même mois où il a commencé à fonctionner, exigeant que l'exchange crypto fournisse des informations sur ses opérations pour que l'ASIC puisse évaluer s'il remplit les conditions de licence AFSL.

Avec l'avis, l'ASIC peut demander au titulaire de la licence de fournir des documents précisant quels services financiers il fournit et l'activité de services financiers qu'il exerce, afin de déterminer si le titulaire de la licence satisfait au « test de la personne apte et appropriée ».

Un document d'information obtenu par le Guardian confirme également qu'au cours des mois qui se sont écoulés entre les préoccupations initiales de l'ASIC et l'effondrement de FTX le 11 novembre, le régulateur a placé l'exchange sous « activité de surveillance » et lui a adressé un total de trois avis.

Le calendrier des documents révèle également que le régulateur était toujours préoccupé par les opérations de FTX jusqu'en octobre. Cointelegraph a contacté l'ASIC pour avoir son commentaire mais n'a toujours reçu aucune réponse à l'heure de la publication de cet article.

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FTX Australia fait partie des 130 sociétés liées à FTX qui ont cessé leurs activités après que sa société mère, FTX, ait été mise en faillite le 11 novembre.

La licence financière de la filiale australienne de FTX a été suspendue le 16 novembre et celle-ci a été placée sous une procédure d'administration volontaire, qui s'apparente à une procédure de faillite en vertu du chapitre 11 aux États-Unis. On estime à environ 30 000 le nombre de clients australiens et à 132 le nombre d'entreprises à qui l'exchange doit de l'argent ou des cryptomonnaies.