La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis s'apprête à résoudre le cas d'un ancien chef de produit de Coinbase Global accusé de délit d'initié.

Dans un document déposé le 3 avril auprès du tribunal fédéral du district ouest de Washington, la SEC a déclaré avoir conclu un « accord de principe » avec Ishan Wahi. L'ancien employé de Coinbase - ainsi que son frère Nikhil Wahi et son associé Sameer Ramani - aurait utilisé des informations confidentielles qu'il a obtenues de l'exchange de cryptomonnaie afin de profiter de nouvelles cotations de tokens, pour un total de plus de 1 million de dollars.

« Tout règlement recommandé par le personnel de la SEC doit être examiné au sein de la SEC et approuvé par les commissaires de la SEC avant de pouvoir être soumis à la Cour pour approbation, un processus qui peut prendre un certain nombre de semaines» précise le dépôt.

Les autorités ont arrêté Ishan et Nikhil en juillet - apparemment alors qu'ils tentaient de s'envoler pour l'Inde - et les deux frères ont ensuite plaidé coupable à des accusations parallèles de délit d'initié. Selon la déclaration du 3 avril, la SEC avait engagé des « discussions de bonne foi » avec Nikhil, qui a été condamné à 10 mois de prison en janvier.

L'affaire contre les frères Wahi était l'une des premières impliquant un délit d'initié sur un grand exchange de cryptomonnaies américain avant que des plateformes telles que FTX et Celsius ne fassent faillite. La plainte initiale alléguait qu'Ishan avait eu accès à des informations sur la cotation de cryptomonnaies sur des échanges contrôlés par Coinbase dans le cadre de son poste de chef de produit d'août 2021 à mai 2022. Il a ensuite transmis ces informations à son frère ou à Ramami pour qu'ils investissent dans les tokens avant que la cotation de Coinbase ne soit censée provoquer un envol des prix.

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Fait notable dans le contexte de la SEC qui sévit contre la crypto, l'affaire a vu le régulateur étiqueter neuf des tokens comme des "titres d'actifs crypto" relevant de sa compétence. La SEC a ensuite émis un avis Wells - avertissant d'une action répressive potentielle - à Coinbase lui-même en mars. Le directeur juridique de l'exchange, Paul Grewal, a déclaré que l'avis avait été émis malgré de nombreuses discussions avec les représentants de la SEC.