L’ancienne PDG d’Alameda Research, Caroline Ellison, ainsi que les ex-dirigeants de FTX Gary Wang et Nishad Singh, se voient interdire l’accès à des postes de direction pour une durée allant de huit à dix ans, à la suite d’un jugement rendu par un tribunal.
Dans un communiqué publié vendredi, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a indiqué avoir obtenu des jugements définitifs par consentement contre Ellison, Wang et Singh pour leur rôle dans l’utilisation abusive de fonds d’investisseurs chez FTX entre 2019 et 2022.
L’ancienne dirigeante d’Alameda a accepté une interdiction de dix ans d’exercer comme dirigeante ou administratrice. De leur côté, Gary Wang et Nishad Singh ont chacun accepté une interdiction de huit ans. Tous trois sont également soumis à des injonctions fondées sur leur comportement pour une durée de cinq ans, selon la SEC.
« En réalité, comme allégué dans les plaintes, [Sam] Bankman-Fried, Wang et Singh, avec la connaissance et le consentement d’Ellison, ont exempté Alameda des mesures de gestion du risque et lui ont accordé une “ligne de crédit” pratiquement illimitée, financée par les clients de FTX », a déclaré la SEC.
« Les plaintes affirment également que Wang et Singh ont créé le code logiciel de FTX permettant de détourner les fonds des clients vers Alameda, et qu’Ellison a utilisé ces fonds détournés pour les activités de trading d’Alameda. »
L’ancien PDG de FTX, Sam Bankman-Fried « SBF », a été condamné à 25 ans de prison pour son rôle dans l’effondrement de la plateforme. Il attend actuellement la décision de la cour d’appel fédérale du deuxième circuit aux États-Unis, après une audience tenue le 4 novembre.
Caroline Ellison a été condamnée à deux ans de prison dans le cadre d’un accord de plaider-coupable, après avoir témoigné contre Sam Bankman-Fried. Gary Wang et Nishad Singh ont également témoigné lors du procès pénal de SBF et ont été condamnés en 2024 à des peines correspondant au temps déjà purgé.
Caroline Ellison bientôt libérée
L’ancienne dirigeante d’Alameda, restée largement à l’écart des projecteurs entre l’effondrement de FTX et son témoignage au procès de Sam Bankman-Fried en octobre 2023, a récemment été transférée d’un établissement pénitentiaire vers un centre de réinsertion supervisée à New York.
Selon le Federal Bureau of Prisons, sa libération est prévue pour le 20 février, soit environ neuf mois avant la fin théorique de sa peine de deux ans. Ce calendrier laisse penser qu’elle a bénéficié de réductions de peine pour bonne conduite.
