Binance et la Securities and Exchange Commission des États-Unis continuent de s'opposer sur la production de preuves et les dépositions de témoins dans le cadre du procès intenté par le régulateur contre l'exchange de cryptomonnaies, selon des documents judiciaires.
Selon un rapport de situation conjoint déposé le 25 janvier, la SEC affirme que « des aspects importants de la découverte de BAM sont en suspens ». BAM Trading Services est la société mère de Binance.US.
Les demandes de preuves adressées par la SEC à Binance dans le cadre de l'action en justice ont été nombreuses et ont donné lieu à des controverses, notamment en ce qui concerne la garde et la liquidité des actifs. L'autorité de régulation a cherché à prouver que Binance.US disposait d'une porte dérobée lui permettant de contrôler les actifs de ses clients, à l'instar de FTX.
Les avocats de BAM affirment qu'ils se sont entièrement conformés aux exigences de production de documents stipulées dans l'ordonnance de consentement et la demande de recouvrement accéléré, exhortant le tribunal à reconnaître que BAM s'est acquittée de toutes ses obligations.
« À ce moment-là, BAM estime qu'elle aura plus que raisonnablement respecté ses obligations en vertu de l'ordonnance par consentement et demande que la procédure de recherche accélérée soit considérée comme terminée en ce qui concerne BAM, en particulier compte tenu du préjudice et du fardeau que la TRO de la SEC et l'approche de la recherche accélérée ont causés à BAM au cours des sept derniers mois. »
L'ordonnance de consentement est un accord juridique qui précise ce que la SEC est autorisée à enquêter. BAM soutient que l'enquête de la SEC devrait se limiter à confirmer que les actifs des clients sont en sécurité et correctement comptabilisés, et accuse le régulateur d'avoir dépassé ce cadre en enquêtant largement sur les politiques, procédures et pratiques de garde de BAM, tant actuelles qu'historiques.
L'interrogatoire des témoins constitue un autre point litigieux de l'affaire. Plus précisément, le document énumère les demandes en cours pour « les anciens PDG et directeur financier de BAM », vraisemblablement Brian Shroder et Jasmine Lee.
« BAM ne pense pas que la SEC ait droit à des dépositions supplémentaires de la part du personnel actuel ou ancien de BAM parce que, entre autres, la SEC a déjà interrogé une douzaine de témoins au cours de la procédure de découverte accélérée. »
Les avocats de BAM et de la SEC discutent également d'un éventuel interrogatoire du cofondateur de Binance, Changpeng Zhao, avec des désaccords actuels sur la portée, le calendrier, le lieu et le nombre de dépositions.
M. Zhao a démissionné de son poste de PDG de Binance en novembre 2023 dans le cadre d'un règlement de 4,3 milliards de dollars avec les autorités de régulation américaines. Sa condamnation est prévue pour le 23 février 2024, tandis que le prochain rapport sur l'état d'avancement de l'affaire est attendu pour le 15 février. Zhao est actuellement libre grâce à une caution de 175 millions de dollars aux États-Unis et risque jusqu'à 18 mois de prison.